富舜投资-卓越7号新三板基金

富舜投资管理咨询（上海）有限公司

2012年2月

内资

投资团队

新三板

10.0年

招商证券股份有限公司

 封闭中

0.5亿

100万

2.0%

半年分配

不定！

新三板

三板退出或回购退出

投资路径：
1.进入
参与定向增发，运用富舜品牌优势、投研能力和资源整合能力，达成更具竞争力的交易对价
对于未能获得定增配额的优质项目，在标的做市初期，通过二级市场方式积极参与
跟投有重大战略投资者（重要产业资本）参与的股票，适度参与Pre-IPO
2.退出
协议转让
做市/竞价交易
上市公司并购
转板IPO
企业大股东回购
3.风控
原则上单一主投项目不超过总规模的20%，单一跟投项目不超过总规模的10%
原则上只参与已做市/即将做市或有其他退出路径的标的，以确保基金财产的适度流动性。

1.投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的投资品种，包括全国中小企业股份转让系统的挂牌公司股份、国内依法发行上市的股票、拟新三板挂牌或上市企业的存量及增发股票、交易所债券、新股申购、证券投资基金、债券回购、商业银行理财产品、银行存款（含定期存款等）、融资融券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。
2.新三板投资策略
新三板投资逻辑介于股权投资（一级市场）和二级市场投资之间，与A股二级市场传统的盈利模式和投资理念有所差异
新三板投资需要具备投行思维和PE/VC思维，同时具有二级市场投资的视野
3.投资策略
筛选潜在有做市机会的公司，积极参与其定增
做市初期介入，获取流动性溢价。

富舜投资管理咨询（上海）有限公司
富舜投资管理咨询（上海）有限公司成立于2012年2月，是中国第一家中外合资私募基金管理公司。
2013年1月，富舜投资获得中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员资格，成为首批25家资产管理类机构特别会员。2014年3月17日，富舜投资获得由中国证券投资基金业协会颁发的第一批私募投资基金管理人资格。 
秉承“为客户创造价值”的公司理念和投资哲学，富舜投资力争运用完善的公司治理和风险控制体系为客户实现持续稳定的价值回报。同时致力于打造集公募治理结构与私募市场化激励机制于一体、满足资本市场需求的综合性资产管理平台。 
富舜资产管理（香港）有限公司
（Total Invest Group Asset Management (Hong Kong) Limited，简称TIG）是获得香港证监会（SFC）批准4号及9号牌照，从事证券咨询和资产管理业务的资产管理公司。 
富舜投资（上海），富舜资产（香港）共同搭建内地与香港联动的跨境资产管理模式。为投资者提供多样的金融产品服务。 
2014年12月26日，富舜资产管理（香港）有限公司获得中国证监会批准RQFII（人民币合格境外投资者）资格。 
作为管理规模超百亿的资产管理公司，我们的产品涵盖二级市场、期货、股权、跨境业务等多个领域。 
结合自身优势及专业管理，富舜投资与您共赢未来！ 

一 产品特点：
1.降低门槛
目前个人投资者直接参与新三板的门槛是500万元，通过富舜新三板基金，个人投资者参与新三板的门槛实际降低到了100万元，财富机会不等人，早布局，早收益！
2.流动性好
富舜新三板基金每年开放一次申购赎回，在保证投资收益稳健增长的同时，给予了投资者适度的流动性，优于目前市场上大部分其他新三板资管产品2~3年的封闭期。
3.收益性佳
富舜新三板基金只在收益水平超过10%时才提取超额部分的业绩报酬，确保了投资者合理的基准收益，绝不出现产品净值屡创新高，而投资者却没怎么赚钱的尴尬。
二 新三板基金拟投储备项目举例
1.均信担保
均信担保成立于2002年，是政府参股的混合所有制担保机构，也是全国首家登陆境内资本市场的担保公司。
公司成立以来累计为7000多家小微企业提供融资担保18000多笔，担保总额达130多亿元，笔均担保额仅为70余万元。其中，2013年为2000多户企业提供担保28.03亿元，营业收入达9656.27万元，同比增长36.77％；净利润达3365.97万元，同比增长30.54％。年末在保余额为29.01亿元，同比增长39.74％。
2.凌志软件
公司的业务有：软件产品研发，产品外包服务及IT系统集成商。之前给许多日本企业提供软件研发外包服务，覆盖领域包括金融及电子商务。国内客户主要是各大证券公司。
客户：野村宗研，SRA，佳能，资生堂，国信证券，中信证券，广发证券。
公司2013年净利润5261万元，营业收入达到2.3亿元，过去数年连续增长。在新三板历史上所有挂牌的1000多家公司中，凌志软件的净利润能排名在第23位，这23家企业中已经有7家转板中小板和创业板成功。
3.联讯证券
从2010年开始，联讯评为bbb级券商，部均收入居广东辖内前列。2014年半年报显示，报告期公司实现营业收入1.94亿元、净利润2650万元。其中，代理买卖证券业务净收入9085.86万元、证券承销业务净收入1228.22万元、受托客户资产管理业务净收入1782.02万元、投资净收益5659.97万元。
联讯证券今日公告员工持股计划，持股计划的参加对象为截至2014年的在册正式员工，参加人数不超过1025人。其中，公司董监高11人，认购持股计划的初始份额合计不超过2117万份；其它员工不超过1014人认购剩余份额，总份额合计不超过8345.36万份，对应资金总额不超过8345.36万元。
2014年12月24日，联讯证券发布公告称，公司拟发行不超过20.55亿股，发行价1.46元/股，预计募集资金30亿元。本次发行对象也包括与联讯证券签署协议的做市券商。这意味着，在定向增发完成后，联讯证券有望从协议转让方式转为做市转让。