国元信托-周周添利 1 号开放式现金管理类城投债组合投资

周周添利 1 号现金管理债池

中国银保监会

安徽国元信托有限责任公司

 在售

3个月

20.0亿

其他方式

30万≤认购金额         （4.0%）

固定收益

30万

待定！

2023年08月～

主动管理组合投资

金融市场

投资于固定收益类资产、货币类资产和信托业 保障基金以及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的标准化资产。

债券退出或新认购形成债券池资金。

一 投资限制
本信托所投债券主体信用评级和债项信用评级原则上均在AA及以上，并且所投债券区域原则上为安徽、江 苏、浙江、广东、福建等地方。
二 投资范围：
1.固定收益类资产包括银行间或交易所上市的债券（包括国债、政府支持机构债、地方政府债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定向发行债务融资工具、 非公开发行公司债券、资产支持证券、资产支持票据、债券回购、交易所协议式回购） 以及公募债券型证券投资基金；
2.货币类资产包括银行存款（协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、大额可转让存单、货币 市场基金。
三 投资比例：
1.本信托计划资金投资固定收益类资产比例为信托计划总规模的80%-99%；
2.信托计划投资的单一债券，按照买入成本计算，不得超过该债券该期发行量的40%；
3.信托计划投资的单一债券，按照买入成本计算，不超过前一交易日信托计划财产净值的50%；
4.信托计划投资的债券，按照买入成本计算，持有的同一家公司发行的全部债券不超过前一交易日信托计 划净值的50%: 单只债券的投资规模不得超过该期债券的40%。

一 受托人职责（国元信托）：
1.为受益人的利益处理信托事务，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
2.严格遵守法律法规以及信托文件的规定，管理信托财产。
3.参考投资顾问的投资建议进行投资运作，对投资顾问投资建议是否符合合同约定及法律法规规定进行审核: 承担 信托产品的估值、清算、账户管理等职责。
4.按照信托文件的约定向受益人分配信托利益，信托终止时以信托财产为限向受益人分配信托利益。
5.对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料依法保密，但法律法规另有规定或者信托文件另有约定的除外。
6.妥善保管信托业务的交易记录、原始凭证及资料。
7.信托文件及法律法规规定的其他义务。
二 投顾职责（华安证券）
1.制定投资策略:投资顾问根据拟定的投资范围和投资限制，同时兼顾风险可控和流动性管理的要求拟定投资策略。
2.风险审查：针对投资标的进行投资尽调以及投资审核。
3.投资建议：投资顾问完成投资标的决策审查后，对信托资金认购投资标的给出投资建议。
4.流动性支持：在投资标的选择上，投资顾问推荐有一定市场流动性的债券，同时利用自身资源，通过投资顾问推 荐的同业客户在时点上对于信托产品的流动性进行支持。另一方面，投资顾问配合受托人对于信托产品的募集销售进 行监控，根据产品的流动性特点适时调整资产配置策略。当面临大额赎回的情况，投资顾问会根据情况采取处置资产 等方式回收流动性。同时，投资顾问将利用其丰富的交易资源，协调有关同业机构促成债券成交、或者提供杠杆融资来应对流动性冲击。

一 国元信托公司介绍
1.公司简介：
国元信托是经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，由省金控发起设立，创立于2001年12 月20日， 。公司注册资本42亿元人民币，为中国信托业协会理事单位。
2. 经营战略：
截至2022年末，国元信托管理信托资产规模1410.03亿元；公司资产总计101.65亿元；净资产95.12亿元；实 现各项业务收入11.97亿元，利润总额8.62亿元，净利润7.13亿元。
3.发展战略：
未来，国元信托将以继续以全面实现高质量发展为总目标，强化党建引领，充分发挥党委把方向、管大局、 保落实的领导作用，坚持“依法合规、稳健经营 ”理念，顺应经济形势、监管要求和行业发展趋势，积极围绕提升公司核心 竞争力， 以稳健为基础，业务为中心，改革为抓手，市场为导向，支持实体经济和地方发展为目标，稳健开展传统业务，严 守风险底线，加快推进转型创新，切实提高发展质量，高度重视并加强公司经营管理，建设诚信、专业、勤勉、尽职的良好 信托文化，实现公司持续、稳定、健康发展。
二 华安证券投顾简介：
1.公司介绍
主板上市证券公司成立于1991年，是该省第一家证券公司。2001年，在整合原省证券公司、省证券交易中 心证券类资产的基础上，成立了主板上市证券公司，是全国首批设立的综合类证券公司之一。此后，公司 经历了综合治理和多次增资扩股，2012年整体变更为股份制公司。2016年12月6日，公司在上海证券交易 所首次公开发行股票并上市。
2.公司经营
公司共有证券分支机构154家，期货分支机构13家，截至2022年末，公司总资产738.89亿元，净资产202.11亿元。“十三五 ”期间，公司坚持扬长补短，财富管理AUM从2015年末的1697亿增长至3221亿元， 代理买卖证券业务净收入保持行业前30位次；科创板保荐家数并列行业第28名；资管业务净收入排名从 2015年的56名提升至20名；私募股权基金实缴规模位居行业第18名。
3.业务资质
2002年5月，经中国证监会核准，主板上市证券公司成为首批具有从事受托投资管理业务资格的全国性综 合类券商之一。2008年12月，当地证监局对主板上市证券公司集合资产管理业务资格与定向资产管理业务 资格予以确认。主板上市证券公司在2022年行业分类评级中被评为A类A级。

项目亮点：
1.从投资范围上，根本性的杜绝了高风险
已投和拟投标的风险系数低，安全边际高，主要标的选择为：优质的城投债，货币基金， 国债。
2.设置每个投资标的的投资金额上限和比例，分散风险
设置每个投资标的的投资金额上限和比例，分散风险。
3.双金融机构各司其职，相互监督，共同把控风险
投顾主板上市证券公司推荐符合风控体系的投资标的，国元信托复核审查通过后执行交易，主板上市证券。
公司全程参与后期管理，制定并执行风险预警机制，提供流动性支持。
4.投资顾问提供流动性支持
其一，投顾推荐具备高流动性的标的。其二，投顾根据本信托计划的募集情况和动态的市场环境的变化，随 时调整投资策略。
其三，当发生巨额赎回等应急事件时，投资顾问将利用其丰富的交易资源，协调有关同业机构促成债券成交、或者提供杠杆融资来应对流动性冲击。