北京国开泰富资产管理有限公司

基本情况

      为完善基金管理牌照，丰富资产管理手段，提高特定客户资产管理水平，为投资人和股东创造更高的效益，国开泰富基金管理有限责任公司全资设立了专户子公司北京国开泰富资产管理有限公司，于2014 年4 月2 日获得中国证监会核准设立专户子公司的批复。北京国开泰富资产管理有限公司注册资本人民币2000 万元，于2014 年4 月18 日领取工商营业执照，并于5 月5 日领取了中国证监会颁发的《特定客户资产管理业务资格证书》。根据证监会批复，北京国开泰富资产管理有限公司可以从事特定客户资产管理业务以及证监会许可的其他业务。

股东概况
       国开泰富基金管理有限责任公司
       国开泰富基金管理有限责任公司由国开证券有限责任公司（国家开发银行全资子公司）和台湾国泰证券投资信托股份有限公司共同发起设立，于2013 年6月28 日经中国证券监督管理委员会批准，并于2013 年7 月16 日成立，注册资本金2 亿元人民币。国开泰富基金的经营范围为：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其它业务。

公司治理及上年度监管评级情况
       北京国开泰富资产管理有限公司将严格遵守法律、行政法规及中国证监会的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，在合法、合规的前提下，为客户资产谋求最大利益。公司将根据《中华人民共和国公司法》和证监会的有关规定，通过股东依法行使职权，设立董事会和监事，不断完善法人治理结构。在经营管理层面，公司实行董事会领导下的总经理负责制，并严格按照证监会有关子公司专项资管业务风险控制的通知要求，以及有关子公司内控审计稽核要点的规定，完善业务流程、制定风控机制，切实有效地把风险控制落实在实际业务当中，确保专项计划的合法合规性，保障投资人的利益。公司设置了独立于业务部门的合规风控部，内设风险控制岗和监察稽核岗，定期针对公司内控和专项业务进行稽核，并向经理层出具报告。

公司的风险及内控管理情况
       北京国开泰富资产管理有限公司与母公司国开泰富基金管理有限责任公司建立了有效的风险隔离机制，在风险管理方面，将遵循收益与风险匹配、内部制衡与效率兼顾、定量与定性结合等风险管理原则，通过风险管理体系，严格控制子公司的各类风险。子公司建立了全面的制度流程体系，以制度约束行为，以规范促进业务。建立风险到岗，责任到人，一线人员，一线责任的权责明确的风险控制架构体系。子公司董事会、管理层和员工各自履行相应职责，以有效控制子公司各类业务风险。针对子公司的业务特点，建立独立、有效的风险识别、评估、反馈、完善的风险管理部门体系。董事会决定子公司风险管理的原则和战略方针。
为子公司独立建立、建全覆盖项目立项、尽职调查、项目预审、项目决策、项目实施、项目管理和投资退出全流程的风险管理流程体系，不断加强法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险等风险的识别、评估和防范的能力和水平。